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红塔证券因债券营业题目被证监会出具警示函

作者:admin    文章来源:未知    点击数:    更新时间:2020-07-05 04:01

  上证报中国证券网讯 红塔证券(走情601236,诊股)7月1日公告,于近日收到证监会《关于对红塔证券股份有限公司采掏出具警示函措施的决定》(下称“警示函”)。

  警示函称,经查,证监会发现红塔证券开展债券营业营业存在以下题目。最先是新闻编制化监控不到位,公司风控编制未竖立有关营业额度风控阈值,资管营业始末手工台账审核回购利率偏离情况。其次是债券投资营业人员薪酬递延制度不相符监管请求。末了是债券营业询价运动留痕不到位。

  警示函称,常见问题上述情况忤逆了有关规定,证监会决定对红塔证券采掏出具警示函的走政监管措施。红塔证券答采取有效措施,完善内部管理,的确升迁风控相符规管理程度。

  红塔证券外示,公司将遵命监管请求积极整改。(刘艺文)




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